欧博app:FCA公布针对前Worldspreads首席执行官市场欠妥行为的决议通知

admin/2020-07-09/ 分类:热点/阅读:

  外汇天眼APP讯 : 英国金融行为羁系局(FCA)日前宣布了对Worldspreads前首席执行官Conor Foley的决议通知,对其滥用市场行为罚款658,900英镑,并克制其担任与受羁系流动相关的任何职务。

  FCA示意,Foley已将决议通知书提交给审裁处(Tribunal)。

  审裁处将决议金融管理局应接纳的适当行动(若有),并发出其以为适当的指示,以落实其决议。

  据FCA称,WorldSpreads Limited(WSL)的前首席执行官及其控股公司WorldSpreads Group plc(WSG)的Foley先生在WSG于2007年8月在伦敦证券买卖所的另类投资市场上市之前介入起草了入市文件。

  该羁系机构示意,其以为这些文件含有误导性信息,并遗漏了投资者做出明智投资决议所需的要害信息。

  特别是,这些文件没有提到一些WSG高管曾向WSG及其子公司提供了大量贷款。 这一点也从未在公司年度账目中披露。

  文件也没有提到WSG的某些子公司与公司高管在内部对冲大量的买卖风险的内部对冲计谋。 至少在2009年之前,年度账目中都没有披露这一点。

  FCA还透露,在2010年1月至2012年3月时代,在WSG客户的买卖账户上对WSG的股票进行了大额差价押注,其条款使得WSG年度账目中关于其信贷政策的陈述存在虚伪和误导性。

  “此外,在客户不知情的情况下,Foley本人在两个客户的账户上进行了大额差价押注,在FCA看来,这造成了对WSG股票的需求比现实更大的表象,”FCA示意。

  据FCA称,Foley是FSA在2012年3月WSL倒闭后对其接纳行动的第三位也是最后一位高管。

  FCA于2017年4月对WSL的首席财政官Niall O'Kelly和财政总监Lukhvir Thind进行了罚款和发出禁令,原因是他们伪造了有关WSL客户欠债及其现金状态的要害财政信息,并将这些信息提供给公司的审计师。

  到2011年3月31日,错报的财政金额达到了1590万英镑。WSL无法支付这笔客户资金欠债,最终导致其停业。


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